內(nèi)控工作總結(jié)15篇
總結(jié)就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標(biāo)更加明確，因此好好準(zhǔn)備一份總結(jié)吧�？偨Y(jié)怎么寫才不會千篇一律呢？下面是小編收集整理的內(nèi)控工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內(nèi)控工作總結(jié)1
銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的'內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)2
xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的.思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內(nèi)控工作總結(jié)3
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和每個員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認(rèn)識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴(yán)治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的.一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進(jìn)行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強(qiáng)化自覺意識，嚴(yán)格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴(yán)禁》（或《中國銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度�；鶎咏�(jīng)營機(jī)構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時，嚴(yán)格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)的疑問。通過這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量！
內(nèi)控工作總結(jié)4
一、20xx年工作總結(jié)
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制
1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機(jī)制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補(bǔ)充控制措施。
4.迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
�。ǘ╋L(fēng)險管理
1.開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。
2.開展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3.開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的`專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作。
二、20xx年工作思路
（一）內(nèi)控部分
1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。
2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風(fēng)險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險管理報告。規(guī)范風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險事件管理。落實風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對應(yīng)，一一落實。如實上報風(fēng)險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險事件分析報告，實施風(fēng)險預(yù)警和控制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險防控能力。
內(nèi)控工作總結(jié)5
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告
一、內(nèi)部控制管理的.基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)6
按照燕京集團(tuán)公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預(yù)算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。
3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求，結(jié)合公司實際情況，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進(jìn)行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強(qiáng)“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據(jù)總部要求，參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強(qiáng)采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作，對加強(qiáng)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的`指導(dǎo)作用，為進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。 為有效落實內(nèi)控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進(jìn)行全面核查，根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告，提出相關(guān)問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。 通過內(nèi)控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，提高內(nèi)控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內(nèi)控工作總結(jié)7
油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。油田公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓(xùn)會議，多次深入基層單位進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到上萬人次。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。年年初，公司成立了內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內(nèi)控管理科牌子，設(shè)專職科級職數(shù)人和專職工作人員～人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。
在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的'重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內(nèi)控工作匯報，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員，先后次到二級單位進(jìn)行調(diào)研，及時掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題。
在組織落實上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點指引》、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責(zé)卡》，明確每個部門、每個崗位的內(nèi)控職責(zé)，切實把內(nèi)
控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內(nèi)控管理科，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。在內(nèi)控體系運行的第一年里，油田用強(qiáng)有力的措施實現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿唬瑘�(zhí)行有力。
確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測試中，每發(fā)現(xiàn)一個例外事項，扣除獎金元；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)一般缺陷，對該單位進(jìn)行通報批評，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會做出書面檢查；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責(zé)任。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、加強(qiáng)流程設(shè)計，管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、
規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計是本，是源頭，流程設(shè)計有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ)。油田公司的流程設(shè)計基本上達(dá)到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負(fù)責(zé)人制和流程審核制。進(jìn)一步強(qiáng)化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對本部門流程設(shè)計的責(zé)任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。油田公司成立了個內(nèi)控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔、有效、適用、可控。通過流程設(shè)計的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。
促進(jìn)了管理職能的明晰。油田公司無形資產(chǎn)管理，在內(nèi)控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風(fēng)險控制，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實到部門，在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門，對無形資產(chǎn)的取得、攤銷、減值準(zhǔn)備、處置負(fù)責(zé)，從而解決了公司長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過研究，制定了《油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。
增強(qiáng)了抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這
樣的控制，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
提高了管理工作效率。在內(nèi)控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現(xiàn)象，進(jìn)行了改進(jìn)，出臺了《油田公司改進(jìn)合同管理實施細(xì)則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項目合同管理的補(bǔ)充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持。兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負(fù)擔(dān)。 推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，油田公司正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實
內(nèi)控工作總結(jié)8
xxxx年以來，結(jié)合金融特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策等方面加強(qiáng)了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關(guān)內(nèi)控做出了部署，。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作如下：
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的.內(nèi)控合規(guī)員。并部門內(nèi)每召開一次案件形勢會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
每月至少安排2天開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的教育工作，培養(yǎng)員工正確的觀、價值觀和觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內(nèi)控工作總結(jié)9
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識�，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基礎(chǔ)合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的'業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控工作總結(jié)10
一、基于財務(wù)會計背景對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響
財務(wù)會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務(wù)會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財務(wù)會計控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，并對其給予重點關(guān)注，以在財務(wù)會計背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作，減輕財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：
首先，財務(wù)人員對內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見，內(nèi)部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實。
其次，各項財務(wù)制度未落實到實處，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財務(wù)工作的實施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障，但在財務(wù)會計、內(nèi)部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴(yán)肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進(jìn)行，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的`不斷提高。
再次，財務(wù)人員的會計工作缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升。財務(wù)會計相關(guān)工作離不開強(qiáng)有力的監(jiān)督，但就目前財務(wù)會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務(wù)會計管理較為分散，財務(wù)會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務(wù)會計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當(dāng)?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。
二、財務(wù)會計背景下提高企業(yè)內(nèi)部控制工作質(zhì)量的有效途徑
1、進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系
企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展，調(diào)動相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對各項內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內(nèi)部控制工作實施的結(jié)果具有較強(qiáng)的積極性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的特點。財務(wù)會計背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容，對這些方面的內(nèi)容都進(jìn)行不斷完善，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進(jìn)一步完善，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。
2、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)
企業(yè)的內(nèi)部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率。而要更好的達(dá)到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)給予進(jìn)一步明確，使每位員工都對自身的職責(zé)有明確的認(rèn)識。企業(yè)管理者要對各項權(quán)利進(jìn)行合理的協(xié)調(diào)，以保證內(nèi)部控制工作的順利進(jìn)行。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)就是要使員工對自身的崗位職責(zé)有清楚、明確的認(rèn)識，并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內(nèi)部的有效控制，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
3、提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果
財務(wù)會計背景下，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財務(wù)人員，財務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果。財務(wù)會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務(wù)會計體現(xiàn)出來。
企業(yè)通過對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制的一個重要目的就是控制財務(wù)信息的準(zhǔn)確性以及真實性，因為只有真實、準(zhǔn)確的財務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實際經(jīng)營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機(jī)制，以督促財務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。
三、結(jié)語
總而言之，財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一，財務(wù)會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進(jìn)行，因此，各個企業(yè)應(yīng)從財務(wù)會計背景出發(fā)，有效分析財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響，并在財務(wù)會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)控工作總結(jié)11
為進(jìn)一步貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會〔20xx〕24號)，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，財政部近日發(fā)文《關(guān)于報送20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(財會〔20xx〕29號，以下簡稱《通知》)，要求各地區(qū)、各部門認(rèn)真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。
各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門市財政局廈門市審計局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉(zhuǎn)發(fā)財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的.基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
各區(qū)財政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應(yīng)匯總總結(jié)報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過廈門市財政局網(wǎng)站—“廈門市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告、工作總結(jié)報告模塊”上傳總結(jié)報告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報告—XX單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。
市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區(qū)、對各一級預(yù)算單位的績效考核范圍。
內(nèi)控工作總結(jié)12
20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用�，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
�。ㄒ唬┕緱l線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的.通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
�。ǘ﹤�金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
�。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
內(nèi)控工作總結(jié)13
公司內(nèi)部控制工作總結(jié)
20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的`有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿唬瑘�(zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)14
為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識，走“精細(xì)化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強(qiáng)內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強(qiáng)。
一、內(nèi)部控制工作實施情況
1、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風(fēng)險，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓(xùn)，主要對機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，通過對他們的培訓(xùn)指導(dǎo)，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí)，讓每個員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個業(yè)務(wù)流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責(zé)任人，以切實保證每個控制點責(zé)任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點。
2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務(wù)流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內(nèi)控重要性認(rèn)識足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內(nèi)控工作制度化、日常化，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，所有的員工認(rèn)識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的'內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。
4、梳理流程內(nèi)容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責(zé)任控制點進(jìn)行日�？刂坪捅O(jiān)督。
5、明確崗位責(zé)任。將每個業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工，細(xì)化到流程部門責(zé)任人、內(nèi)控管理員和控制點責(zé)任人，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。
6、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。
7、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)15
通過對內(nèi)部控制的學(xué)習(xí)，有以下一些體會：
內(nèi)部控制是一個完整的系統(tǒng)，一個好的運作體系對于企業(yè)運作的風(fēng)險降低有很大的幫助。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則、規(guī)范，作為一個會計人，我們應(yīng)該好好要學(xué)習(xí)一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險管理，風(fēng)險偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內(nèi)部控制都很有關(guān)系。
一個企業(yè)越大，系統(tǒng)越大，就越混亂，越需要一個好的框架體系來管理。內(nèi)部控制需要會計人員財務(wù)工作者有好的專業(yè)能力，在我們今后的工作中，對我們的工作能力要求越來越高。 內(nèi)部控制也有自身的局限性，要了解內(nèi)部控制的目標(biāo)，那就是為了企業(yè)的管理戰(zhàn)略。要站在一個更加高的角度來看待內(nèi)部控制和管理
內(nèi)部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的`貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個案”處理。
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