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證券交易所小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書
在不斷進(jìn)步的時(shí)代，用到協(xié)議的地方越來越多，協(xié)議能夠成為雙方當(dāng)事人的合法依據(jù)。想寫協(xié)議卻不知道該請教誰？下面是小編收集整理的證券交易所小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券交易所小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書1
甲方：_________證券交易所法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________
乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________
第一條為確保中小企業(yè)板塊公司證券上市行為的規(guī)范化，根據(jù)我國《民法典》和《證券交易所管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本協(xié)議。
第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進(jìn)行審查。一旦甲方認(rèn)為符合上市條件，就會接受乙方的證券上市請求。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《某某證券交易所股票上市規(guī)則》、《某某證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《某某證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并支付任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意下列涉及終止上市的安排，并承諾將其納入公司章程并嚴(yán)格遵守：
�。ㄒ唬┮曳焦善北唤K止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
�。ǘ┮曳讲粚d入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾，在其股票上市后，將在____個(gè)月內(nèi)與具備從事股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)資格的.證券公司簽署《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。根據(jù)約定，一旦乙方股票終止上市，該證券公司將立即成為乙方股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主辦券商。
上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
若乙方在終止上市前未確定主辦券商，相當(dāng)于乙方同意甲方在依法決定終止乙方股票上市時(shí)，為乙方委托指定臨時(shí)主辦券商，并提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。乙方需自行承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。
乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守在上市前和上市后所作出的各種承諾，這些承諾是本協(xié)議不可分割的一部分。
第八條根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和深圳證券交易所的規(guī)定，甲方對乙方進(jìn)行日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。
1、上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
2、股票上市初費(fèi)為_________元。
3、上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。
4、可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________%繳納，最高不超過_________元。
按照可轉(zhuǎn)換債券總額確定上市月費(fèi)的規(guī)定如下：
1、若可轉(zhuǎn)換債券總額不超過500萬元，每月交納1000元；
2、若可轉(zhuǎn)換債券總額超過500萬元，且每增加100萬元，月費(fèi)增加200元，最高不超過3000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。
從上市后的第一個(gè)月起至最后一個(gè)月停牌期滿當(dāng)月截止日前交納月費(fèi)，也可選擇按季或按年預(yù)繳。
逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券在暫停上市后重新上市，將不再需要繳納任何上市初費(fèi)；若乙方證券被終止上市，之前已支付的上市費(fèi)用將不會退還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條甲乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議和糾紛，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。
如果自爭議或糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均有權(quán)將該爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
雙方可就本協(xié)議的修改和補(bǔ)充以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議將成為本協(xié)議的組成部分，并具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券交易所小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書2
甲方：___________
法定代表人：___________
法定地址：___________
聯(lián)系電話：___________
乙方：___________
法定代表人：___________
法定地址：___________
聯(lián)系電話：___________
第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券的上市行為，根據(jù)我國現(xiàn)行《公司法》、《證券法》以及《證券交易所管理暫行辦法》，特制定本協(xié)議。
第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進(jìn)行全面審查，并在認(rèn)定符合上市條件的情況下，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確并同意遵守甲方隨時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《華盛頓證券交易所股票上市規(guī)則》、《華盛頓證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《華盛頓證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并支付任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下關(guān)于終止上市的安排，并承諾將其寫入公司章程并嚴(yán)格遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方保證在其股票上市后的六個(gè)月內(nèi)與擁有從事代理股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司簽訂《委托代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司即成為其委托股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議自乙方股票終止上市之日起生效。
第六條乙方在其股票上市后的六個(gè)月內(nèi)，將積極建立內(nèi)部審計(jì)制度，并嚴(yán)格監(jiān)督和核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況以及財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守適用于其的所有法律、法規(guī)、規(guī)章以及甲方相關(guān)的`規(guī)定、辦法和通知等，包括但不限于上述第三條所提及的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司上市前和上市后所做出的各類承諾，均作為本協(xié)議不可分割的一部分，并應(yīng)予以遵守。
第八條根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)則，甲方對乙方進(jìn)行日常監(jiān)管工作。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票在首次上市時(shí)需要支付30,000元的上市費(fèi)用。而每個(gè)月的上市費(fèi)用則根據(jù)公司的總股本收取。當(dāng)公司的總股本不超過5,000萬時(shí)，每個(gè)月需要支付500元的費(fèi)用；而當(dāng)總股本超過5,000萬時(shí)，每增加1,000萬，月費(fèi)就會增加100元，但最高不超過2,500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)在上市當(dāng)天前三個(gè)工作日內(nèi)交納。上市月費(fèi)自上市后的第二個(gè)月開始收取，持續(xù)至終止上市當(dāng)月結(jié)束，需于每月五日之前交納，也可選擇提前按季度或年度進(jìn)行預(yù)交。若未按時(shí)交納上市費(fèi)用，甲方每日將收取滯納金，金額為應(yīng)交納金額的0.03%。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)通知甲方任何可能導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條本協(xié)議相關(guān)的一切爭議和糾紛應(yīng)盡先通過友好協(xié)商解決。如果爭議或糾紛在發(fā)生后三十天內(nèi)無法通過協(xié)商解決，任何一方都可以將該爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起發(fā)生效力。雙方可以透過書面形式對本協(xié)議進(jìn)行修改和補(bǔ)充，經(jīng)過雙方簽署并蓋章的相關(guān)修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議將構(gòu)成本協(xié)議的一部分，并具有相同的法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：___________ 乙方：___________
法定代表人：___________ 法定代表人：___________
___________年___________月___________日 ___________年___________月___________日
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